Как попросить арбитражный суд истребовать доказательства

Кратко

Если необходимое доказательство находится у другого лица и получить его самостоятельно не удаётся, участник арбитражного дела может попросить содействия суда. В ходатайстве нужно описать доказательство, объяснить его значение для спора, причины невозможности самостоятельного получения и указать местонахождение.

Точный номер документа известен не всегда. Его отсутствие само по себе не закрывает возможность обращения: это прямо разъяснено в пункте 38 постановления Пленума ВС РФ от 23 декабря 2021 года № 46. При этом просьба должна позволять понять, что требуется и зачем.

Что проверить до подготовки ходатайства?

Сначала сформулируйте факт, который требуется доказать. Затем определите, какой материал поможет его проверить. Просьба получить архив контрагента «на всякий случай» не объясняет значение конкретных документов для дела.

Например, компания оспаривает объём принятых работ и ссылается на журнал по определённому объекту. В ходатайстве полезно указать объект и период, объяснить значение записей и причину отсутствия доступа. Это условный пример: необходимость документа оценивается по обстоятельствам конкретного дела.

Что делать, если точные реквизиты неизвестны?

Пункт 38 постановления № 46 не требует указывать конкретные реквизиты доказательства или прикладывать отдельное доказательство того, что оно находится у адресата. Это не отменяет необходимости объяснить предмет запроса и его местонахождение.

Различайте точный номер документа и признаки, по которым можно понять, что запрашивается. Если номер неизвестен, опишите известные стороны, объект, операцию или период. При наличии ссылки на документ в переписке покажите её суду. Не представляйте предположение о содержании документа как уже доказанный факт.

Практическая вставка. «Не знаю номер» и «не могу объяснить, какое доказательство требуется» — разные ситуации. В первом случае помогают другие признаки; во втором сначала нужно уточнить доказательственную задачу.

Как подтвердить препятствие для самостоятельного получения?

Если документ можно запросить напрямую, сохраните содержание обращения, подтверждение направления и ответ. При отсутствии ответа укажите, когда и каким способом обращались. Если доступ ограничен характером документа или правовым режимом сведений, объясните именно это препятствие.

Не утверждайте, что отказ адресата существует, если запроса не было. Не создавайте переписку задним числом. Суду нужно проверить реальную причину, по которой без его содействия доказательство получить не удаётся.

Вопрос лучше поднимать при подготовке дела. Пункт 16 постановления Пленума ВС РФ от 4 июня 2024 года № 12 связывает раскрытие доказательств также с указанием недоступного доказательства и ходатайством о его истребовании.

Можно ли запросить доказательство у ответчика?

Да. Пункт 18 постановления № 12 предусматривает истребование в том числе у лиц, участвующих в деле. Статус процессуального оппонента сам по себе не препятствует запросу.

Однако ходатайство по-прежнему должно объяснять необходимость конкретного доказательства и невозможность его самостоятельного получения. Истребование не означает, что суд заранее согласился с вашей версией или признал содержание ещё не полученного документа.

Как связать каждый документ с предметом доказывания?

Начните с перечня разногласий по существу. Для каждого запишите две позиции: что утверждаете вы и что утверждает другая сторона. Следом укажите факт, который позволит проверить это расхождение. Только после этого выбирайте документ.

Например, разногласие «работы приняты не полностью» слишком широкое. Нужно выяснить, что именно оспаривается: объём переданного результата, дата передачи или перечень замечаний. Для даты могут иметь значение одни материалы, для состава замечаний — другие. Просьба передать всю документацию проекта не объясняет эту разницу.

Факт. По пункту 38 постановления № 46 ходатайство должно объяснять обстоятельства, имеющие значение для дела, которые могут быть установлены доказательством, и препятствия его самостоятельному получению.

Мнение. Для внутренней подготовки удобно использовать отдельную строку на каждый спорный факт. Это помогает исключить документы, которые интересны компании в целом, но не нужны для разрешения предъявленного требования.

Матрица подготовки запроса

Это не утверждение, что каждый названный держатель обязан раскрыть любые сведения по любому делу. Для реального ходатайства нужно проверить фактическое местонахождение, доступность материала и его связь со спором. Особый режим сведений нельзя подменять общей фразой «суд всё запросит».

Как описать неизвестный документ, чтобы просьбу можно было исполнить?

Пункт 38 не требует заведомо неизвестного точного номера. Но описать предмет запроса всё равно необходимо. Укажите те признаки, которыми располагаете: участников, объект, вид операции, период, известную ссылку на документ в другом материале. Если один признак неясен, другие должны помогать понять, о каком доказательстве идёт речь.

Сравните две формулировки. «Все документы о недостатках» не задаёт понятных границ. «Акт с замечаниями по приёмке этапа работ на определённом объекте, на который ответчик сослался в конкретном письме» описывает материал через известный источник, даже если номер акта не указан. В реальном тексте вместо общих обозначений должны стоять фактически известные данные из дела.

Не выдавайте предположение за знание. Если о документе известно только из письма контрагента, так и укажите: в письме содержится ссылка, которой вы обосновываете описание запрашиваемого материала. Не утверждайте, что видели его оригинал, если это не так. Если неизвестно, создан ли документ вообще, объясните, на каком основании предполагаете его существование; не превращайте запрос в поручение создать новый документ.

Составляя перечень, отделяйте основную часть от приложений. Запрос договора без названного в нём приложения может не дать нужной информации. Вместе с тем нельзя добавлять все возможные приложения без объяснения их значения. По каждой позиции должно быть понятно, какой пробел в доказательствах она закрывает.

Как проверить держателя и препятствие самостоятельному получению?

Проверьте, откуда следует местонахождение доказательства. Это может быть ссылка в отзыве, письмо, указание составителя в имеющейся копии или другое известное обстоятельство. Различайте организацию, участвовавшую в операции, и фактического держателя нужного материала. Запрос не станет точнее от перечисления нескольких компаний без пояснения их роли.

Соберите историю доступа в хронологическом порядке: что уже есть у заявителя, чего не хватает, к кому он обращался, какой ответ получил. Содержание запроса должно совпадать с тем, о чём затем просите суд. Отказ предоставить один документ не доказывает невозможность получить любой другой материал у той же организации.

Если обращение осталось без ответа, описывайте отсутствие ответа, а не отказ. Если прислана неполная копия, укажите конкретный пробел: нет приложения, страницы либо нужного периода. Если материал недоступен из-за ограничения доступа, объясните это ограничение и его значение именно для заявителя. Не нужно приписывать адресату недобросовестность только потому, что получить документ не удалось.

Ситуации различаются. Иногда прямой запрос реалистичен и полезен. Иногда препятствие следует из самого режима доступа или отсутствия у заявителя права получить материал. Поэтому не стоит считать одинаковое письмо обязательным ритуалом для всех дел. Важен проверяемый ответ на вопрос, почему самостоятельно получить необходимое доказательство нельзя.

Как выглядит подготовка ходатайства на нескольких документах?

Предположим, подрядчик требует оплатить этап работ, а заказчик возражает против объёма и даты передачи результата. В переписке заказчика упомянуты акт с замечаниями, протокол испытаний и сообщение, направленное через ЭДО. У подрядчика нет полного комплекта. Это учебная ситуация без реальных участников, сумм и номера дела.

Сначала подрядчик разделяет задачи:

1. Акт нужен для проверки того, какие замечания были зафиксированы при приёмке.
2. Протокол нужен для проверки результата названного испытания и его связи со спорным участком работ.
3. Сообщение ЭДО с приложениями нужно для проверки состава направленного комплекта и последовательности обмена.

Затем по каждой позиции он фиксирует известные признаки и предполагаемого держателя. Если протокол составляла лаборатория, нельзя автоматически считать, что оригинал находится у заказчика. Если у подрядчика есть собственное сообщение ЭДО, нужно объяснить, какой именно материал остаётся недоступным, а не просить весь обмен повторно.

Следующий шаг — проверить препятствие по каждому документу. Запрос заказчику, ответ о наличии только копии, отсутствие доступа к материалу лаборатории — разные обстоятельства. Они не заменяют друг друга. В описи можно расположить приложения в том же порядке, что и документы в просьбе, чтобы суду было проще сопоставить довод с подтверждением.

Как сформулировать просительную часть без вымышленных реквизитов?

Вместо готового текста с придуманными датами используйте схему:

• истребовать у определённого держателя описанный акт по конкретному этапу и объекту, включая относящиеся к спорным замечаниям приложения;
• истребовать описанный протокол испытаний, на который есть ссылка в известной переписке, с указанием объекта и известного периода;
• истребовать определённое сообщение ЭДО и относящиеся к нему приложения в объёме, необходимом для проверки спорного комплекта.

В реальном ходатайстве каждое общее обозначение нужно заменить данными из материалов дела. Схема не подменяет обоснование относимости, местонахождения и невозможности самостоятельного получения. Если по третьей позиции такого обоснования нет, её лучше сначала уточнить, а не прикрывать убедительностью двух остальных.

В конце подготовки сопоставьте описательную и просительную части. Бывает, что обоснование касается одного этапа работ, а просьба охватывает всю историю договора. Бывает и обратное: важное приложение обсуждается в доводах, но не названо в перечне. Такие несоответствия лучше устранить до подачи.

Что проверить в поступившем ответе?

Получив документы, вернитесь к первоначальной доказательственной задаче. Перечень полученного и перечень запрошенного удобно сверять построчно. Отметьте, что передано полностью, что частично, а что отсутствует. Не оценивайте ответ как исполненный или неисполненный только по количеству файлов.

Проверьте объект, период, участников и приложения. Акт по соседнему этапу не закрывает запрос о спорном этапе. Большой файл может содержать несколько документов, а несколько файлов — страницы одного документа. Для позиции важен их смысл и соответствие судебному запросу.

Не считайте неполноту доказанной, пока не изучены все приложения. И не повторяйте прежний запрос целиком, если недостаёт только одного элемента. Дополнительное обращение должно объяснять конкретный пробел с учётом уже поступивших материалов и определения суда.

Как работать с цифровыми копиями без преждевременных выводов?

Сначала сохраните полученный комплект так, чтобы не потерять связь файла с ответом адресата. Для рабочей описи полезны название файла, число страниц и описание документа. Это организация анализа, а не утверждение о специальной обязательной форме представления электронных доказательств.

Проверьте читаемость страниц, последовательность, наличие оборотов и приложений. Если изображение обрезано, назовите участок, который невозможно прочитать. Если в одном файле объединены несколько документов, разберите их по содержанию. Не объявляйте копию недостоверной только потому, что она представлена в цифровом виде.

Отдельно сравните версии, уже находящиеся в деле. Укажите конкретное расхождение: текст условия, состав приложений, последовательность страниц. Расхождение ещё не доказывает подделку. Сначала нужно установить, действительно ли сравниваются версии одного документа и полные ли они. Вопросы об оригинале, достоверности или исследовании документа решаются отдельно, с учётом содержания материалов.

Если получен набор сообщений с вложениями, проверьте связь каждого вложения с соответствующим сообщением. Само наличие файла с похожим названием не устанавливает, что именно он был направлен в спорный момент. Не приписывайте файлу свойства электронной подписи или подтверждения доставки, которые по фактически полученным данным не проверены.

Как разобрать отказ суда по существу замечания?

Сопоставьте мотив отказа с четырьмя опорами ходатайства. Если неясно значение документа, уточняйте спорный факт и связь с требованиями. Если не объяснено препятствие, проверяйте историю самостоятельного получения. Если запрос не позволяет определить материал, уточняйте известные признаки. Простое увеличение объёма текста не устраняет эти недостатки.

Не заменяйте анализ мотивов ссылкой на то, что в другом деле похожее ходатайство удовлетворили. Даже одинаковое название документа не означает одинаковую относимость и доступность. Для новой просьбы нужно объяснить, что изменилось или какой недостаток первоначальной позиции устранён, не гарантируя её принятия.

Если доказательство получить не удалось, проверьте, какие другие материалы позволяют установить тот же факт. Это не повод автоматически отказаться от важного документа. Но позиция компании не должна зависеть только от предположения о его удобном содержании. Полученное доказательство может поддержать как вашу версию, так и доводы оппонента.

Как выстроить ходатайство?

1. Укажите суд, номер дела и заявителя.
2. Назовите доказательство и известные признаки, позволяющие его определить.
3. Объясните, какое существенное обстоятельство оно подтверждает или опровергает.
4. Изложите препятствие самостоятельному получению.
5. Укажите местонахождение доказательства и известные сведения о держателе.
6. Сформулируйте конкретную просьбу и перечислите подтверждающие приложения.

Для нескольких документов отдельно поясните значение каждого. Если запрашивается оригинал вместо имеющейся копии, объясните, какой вопрос невозможно разрешить по копии. Возможные проблемы разобраны в материале об отсутствии оригиналов документов.

Что происходит после определения суда?

Прочитайте, что именно истребовано, у кого и в какой срок. После поступления ответа сопоставьте его с запросом: получены ли нужные документы, периоды и приложения. Не считайте удовлетворение ходатайства подтверждением всех фактов, на которые рассчитывал заявитель.

Пункт 18 постановления № 12 разъясняет: неисполнение обязанности без уважительной причины либо неизвещение о невозможности представления может стать основанием судебного штрафа. Штраф не освобождает от обязанности передать доказательство.

При этом нужно различать истребование и предложение представить доказательства собственных требований или возражений по части 2 статьи 66 АПК.

«и не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности его представить» Пункт 18 постановления Пленума ВС РФ № 12, абзац второй. Отдельно в третьем абзаце ВС разъясняет: за непредставление доказательств собственных требований или возражений, которые суд предложил представить по части 2 статьи 66 АПК, штраф не предусмотрен.

Поэтому сначала следует установить содержание судебного акта, а уже затем оценивать последствия неисполнения. Судебный штраф нельзя подменять обещанием автоматического выигрыша другой стороны.

Что делать, если суд отказал?

Изучите конкретную причину: относимость документа, его описание, местонахождение, препятствия самостоятельному получению. Дополнительное обращение имеет смысл, когда можно устранить недостаток или объяснить новые обстоятельства, с учётом стадии дела.

Не переносите универсальную инструкцию об отдельной жалобе на любой отказ. Порядок дальнейшей защиты зависит от судебного акта и процедуры. Для вопроса о дополнительных материалах во второй инстанции полезно отдельно изучить новые доказательства в апелляции.

FAQ

Нужно ли обязательно знать номер и дату документа?

Нет. Пункт 38 постановления № 46 не делает конкретные реквизиты обязательным условием. Но нужно описать искомое доказательство и объяснить его связь с делом.

Суд может истребовать доказательство у другой стороны?

Да. Такая возможность прямо предусмотрена пунктом 18 постановления № 12 и разъяснениями пункта 38 постановления № 46.

Достаточно написать, что оппонент скрывает документы?

Нет. Объясните, что требуется, какой факт подтверждает доказательство, где оно находится и почему вы не можете получить его самостоятельно.

Штраф прекращает обязанность представить документ?

Нет. Пункт 18 постановления № 12 прямо сохраняет эту обязанность.

Полученный документ кажется подложным. Что делать?

Истребование и проверка достоверности — разные вопросы. При наличии оснований отдельно оценивают заявление о фальсификации доказательств и необходимость судебной экспертизы. Само подозрение не устанавливает подложность.

Подготовка доказательственной позиции

Для проверки ходатайства подготовьте иск или отзыв, перечень спорных фактов, описание недостающих документов и историю попыток их получить. Это позволит оценить, соответствует ли запрос доказательственной задаче и какие приложения нужны. Представительство в арбитражном суде может включать такую подготовку; решение об истребовании принимает суд.

Ещё почитать

• Отсутствие оригиналов документов.
• Заявление о фальсификации доказательств.
• Новые доказательства в апелляции.

Источники

• Постановление Пленума ВС РФ от 23 декабря 2021 года № 46 — пункт 38: содержание ходатайства и признаки доказательства.
• Постановление Пленума ВС РФ от 4 июня 2024 года № 12 — пункты 16 и 18: раскрытие, истребование и последствия непредставления доказательств.